تاریخ آخرین بروزرسانی: ۲۳ فروردین ۱۴۰۰
مصوبه درخصوص شرایط اشتغال نماینده کارگزاری
در بیش از یک سمت
(مصوب ۴دی۱۳۸۹ هییت مدیره سازمان)
شرایط اشتغال نماینده شرکت کارگزاری در بیش از یک سمت به شرح زیر تعیین شد؛ تصویب شرایط زیر نافی این موضوع که نماینده کارگزاری باید برای تصدی هر سمت گواهی نامه لازم را داشته باشند، نخواهد بود:
الف. نماینده مشاور پذیرش می تواند هم زمان به عنوان معامله گر (اوراق بهادار، کالا و یا قرارداد آتی مبتنی بر اوراق بهادار یا کالا) یا به عنوان مدیر سرمایه گذاری در صندوق های سرمایه گذاری فعالیت نماید.
ب. نماینده مشاور عرضه می تواند به عنوان معامله گر کالا یا قراردادهای آتی مبتنی بر کالا فعالیت کند، لکن نمی تواند هم زمان به عنوان معامله گر اوراق بهادار یا قراردادهای آتی مبتنی بر اوراق بهادار یا مدیر سرمایه گذاری در صندوق های سرمایه گذاری فعالیت کند.
ج . نماینده مشاور عرضه مشروط به رعایت بند (ب) فوق، می تواند هم زمان به عنوان نماینده مشاور پذیرش فعالیت نماید.
د. دارندگان گواهی نامه اصول مقدماتی بازار سرمایه در حوزه کالا یا اوراق بهادار، به شرط آن که بر اساس دستورالعمل تایید صلاحیت مدیران نهادهای مالی، از محل سوابق تجربی مرتبط در نهادهای مالی، حداقل ۲۵ امتیاز کسب نمایند، می توانند به ترتیب به عنوان مشاور پذیرش کالا یا اوراق بهادار، انجام وظیفه نمایند.
