تاریخ آخرین بروزرسانی: ۲۳ فروردین ۱۴۰۰
ماده واحده: نامۀ شمارۀ ۱۲۱/۳۲۷۵۴۹ مورخ ۱۳۹۴/۰۶/۱۵ معاونت حقوقی ، پیشنهاد ایجاد “هیئت تطبیق” مطرح و مقرر گردید «کمیتۀ تطبیق» در ساختار سازمانی معاونت حقوقی سازمان بورس و اوراق بهادار با تکالیف و وظایف ذیل تشکیل گردد؛ همچنین نحوه انتخاب اعضای کمیته با پیشنهاد معاونت حقوقی و تأیید هیئت‌مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار می‌باشد.
• شناسایی، کنترل و نظارت بر ریسک حقوقی اشخاص تحت نظارت،
• ارتقای سطح تبعیت و تطبیق با مقررات با بازرسی‌های موردی در بخش‌های مختلف سازمان و اشخاص تحت نظارت،
• اتخاذ تدابیر پیشگیرانه حقوقی جهت جلوگیری از وقوع ناهنجاری در بازار سرمایه،
• ابلاغ سیاست‌ها و خط مشی‌ها و بسته‌های ارشادی سازمان به اشخاص تحت نظارت و بخش‌های ذیربط سازمان توسط سامانه‌ای که به این امر اختصاص داده می‌شود،
• پایش موردی رعایت و تطبیق مقررات حسب ارجاع معاونت حقوقی.
